鲍晓晔
- 作品数：26 被引量：62H指数：5
- 供职机构：上海师范大学商学院更多>>
- 发文基金：教育部人文社会科学研究基金国家社会科学基金上海市发展改革决策咨询研究课题更多>>
- 相关领域：经济管理政治法律文化科学自动化与计算机技术更多>>
- 我国场外衍生品市场适当性规则的立法研究被引量：3
- 2014年
- 根据金融十二五规划,我国场外衍生品市场将获得更充分的发展,适当性规则作为场外衍生品投资者保护制度中不可或缺的组成要件,重要性日益突出,内涵也将与时俱进。目前我国场外衍生品市场适当性规则的法制现状主要存在银行立法过于原则、证券立法门类繁多、客户分类易成为金融机构限制交易的手段、尽职调查义务重形式、轻实质等问题。对此,参考借鉴发达资本市场关于客户分类、尽职调查义务和法律责任等方面的立法经验,构建并完善我国场外衍生品市场适当性规则的法律制度体系。
- 鲍晓晔
- 关键词：场外衍生品适当性投资者保护
- 场外衍生品中央对手方清算制度研究--以上海清算所参与上海自贸区金融创新改革为视角
- 文章介绍了场外衍生品中央对手方清算制度发展之必要性，根据发达资本市场场外衍生品中央对手方清算制度发展，提出了场外衍生品中央对手方清算制度的完善。并提出了多维度监管、多层次风控，完善风险管理体系，循序渐进、适度开放，中央对...
- 鲍晓晔
- 关键词：金融市场
- 文献传递
- 场外衍生品市场信息报告制度构建
- 2016年
- 场外衍生品具有双边性、不透明等特征导致市场信息不对称突出。次贷危机后,通过建立交易报告库规范信息报告、提高市场透明度,已成为全球场外衍生品市场监管发展趋势之一。目前,欧美发达市场已经以金融标准化为基础、信息报告、汇总与公开制度为标准、交易报告库为设施,发展出一套较为成熟的信息报告制度体系。根据金融十二五规划,我国场外衍生品市场将获得更充分发展,也对监管机构评估、监控风险提出更高要求。现阶段的金融标准化程度与交易备案制度中仍存在一些缺陷,应参考借鉴国际经验进一步更新和完善相关信息报告制度。
- 鲍晓晔
- 关键词：场外衍生品信息报告
- 我国志愿者权益保护立法研究被引量：11
- 2012年
- 目前全国已有30多个省市制定了志愿服务地方性法规,以规范志愿服务工作和保护志愿者合法权益。为进一步加强对我国志愿者合法权益的保护,需要做好以下几个方面的工作:加强政府监管,制定全国统一的志愿服务法律;完善志愿者权益的契约保护制度;完善侵权责任的救济途径;完善志愿服务保险制度;加强对志愿者的人文关怀和心理疏导。
- 鲍晓晔
- 关键词：志愿者权益保护
- 中国期货内幕交易规制立法现状与完善
- 2021年
- 结合期货法立法契机,中国应完善对期货内幕交易“精准打击”的规制立法,改变目前沿袭证券内幕交易规制立法的现状,明确界定证券和期货。通过期货法制定专门条款是克服期货内幕交易立法结构性缺陷的最佳途径。借鉴美国相关立法和监管的经验教训,一方面逐步扩大规制内幕交易在期货领域的适用范围,参考盗用理论校准归责标准,另一方面,证券和期货两个不同市场应适用不同规则,明确期货内幕交易规制立法不会对交易者附加新的信息披露义务。
- 鲍晓晔
- 关键词：内幕交易期货证券
- 场外衍生品市场法律监管制度研究
- 2008年金融危机引起了全世界对场外衍生品市场监管的关注,那些此前深度参与信用违约互换交易的大型金融机构如雷曼兄弟、美林银行、AIG等陷入财务困境,或破产倒闭、被兼并收购或由政府被迫出手援助,造成市场恐慌和混乱。场外衍生...
- 鲍晓晔
- 关键词：场外衍生品
- 文献传递
- 顶级“全球城市”营商环境的比较研究——基于SMILE指数的分析被引量：19
- 2019年
- 世界银行营商环境评价指标体系具有一定的局限性。本文构建了一个评价尺度更“宽”、针对性更强,能够更好契合“全球城市”发展需要,能够反映大数据时代特征的营商环境SMILE指数。基于SMILE指数比较分析认为,北京和上海在经济体量、经济成长性、数字政府、利用互联网和大数据提升金融服务效率方面与其他顶尖“全球城市”差距不大,甚至具有一定的优势,但在破产程序、中小企业投资者权益保护、办理施工许可效率、企业税负负担、市场准入和退出机制、知识产权保护力度、国际连接与拓展能力、金融支持创新创业、商务要素成本、数据安全等方面差距明显。当前,北京和上海优化营商环境的着力点在于:在金融会计准则、投资贸易规则、市场准入与监管以及货币的可兑换性等方面先行先试,尽快使得一些基础性经济金融制度与国际接轨,提升“全球连接指数”和拓展国际市场的可能性;在规范化的前提下,大力促进新金融业态、新金融模式、新金融工具的发展,整合各种科技金融服务要素,为企业创新提供“全生命周期”的金融支撑。
- 刘江会黄国妍鲍晓晔
- 关键词：营商环境市场环境法制环境
- 我国场外衍生品市场监管模式的困境与改革被引量：2
- 2015年
- 我国场外衍生品市场发展在政府严格管控之下、自律监管发展缓慢,导致高度标准化的产品和严格的市场主体限制。场外衍生品市场在金融行业分业监管模式下体现出多头监管局,监管权力配置以银行业监管机构为主管,与机构型监管模式不符,也同发达资本市场上证券及期货业监管者(或统一监管者)主管场外衍生品的国际做法存在矛盾。在涉外监管方面,我国在"走出去"和"请进来"同时,对政府监管域外效力、合法性和可行性提出挑战。总结借鉴发达市场经验教训,发现各国在保留或改良原有自律监管的基础上更加强调政府监管的作用,功能型监管与机构型监管二者结合,且功能型监管加强。我国应在政府监管基础上逐步健全自律监管体系,向功能为主、机构为辅的多头监管转变,同时加快建立域外监管的协调与合作机制。
- 鲍晓晔
- 关键词：场外衍生品
- 市场化、国际化和法治化的营商环境建设
- 文章介绍了法律制度对经济发展的重要作用，指出了我国提升营商环境指标，提出了市场化、国际化、法治化营商环境的优化建议：由事先准入向事中事后监管转移，更开放的市场、更自由的贸易和更便利的融资，立法、执法、司法多方位完善。
- 鲍晓晔
- 关键词：营商环境市场化法治化法律制度
- 文献传递
- 中央对手方的利益冲突、公司治理与政府监管被引量：3
- 2015年
- 中央对手方对管理场外衍生品市场信用风险和提高市场透明度起到积极作用,但其本身也存在利益冲突问题。中央对手方作为公司具有营利性目的,这与其公共服务属性产生矛盾,会员单位与结算机构之间也存在利益冲突。随着中央对手方结算制度的推广,全球范围的中央对手方将日益增多,外部竞争压力将带来负面影响,存在潜在风险。对此,应从内部和外部两个层面入手解决:在内部公司治理上,考虑决策主体多元因素,提高决策程序的独立性;外部政府监管方面,在明确监管机构和法律依据的基础上,建立准入监管和退出机制。就我国场外衍生品市场现状而言,应从加快立法、健全准入与退出的外部监管制度、明确主管机关和完善内部治理结构等方面对中央对手方加强监管。
- 鲍晓晔
- 关键词：公司治理政府监管
